短线交易加违规减持！这家企业一晚收到两份警示函！
锦鸡股份因未签订募集资金三方监管协议及高管亲属短线交易，近日连收江苏证监局警示函。其中，离任高管苏金奇因短线交易及违规减持，数月内两度受罚。
近日，江苏锦鸡实业股份有限公司（简称“锦鸡股份”）及相关责任人员接连收到江苏证监局的警示函，涉及的问题包括未按规定签订募集资金三方监管协议，以及公司高管亲属的短线交易行为。此次事件暴露出锦鸡股份在资金管理和信息披露方面存在的漏洞，引发市场关注。
据了解，锦鸡股份在2019年11月分别在中国农业银行和中信银行开设了募集资金专户，但未按相关法规要求与保荐机构、商业银行签订三方监管协议。这些账户在后续年份相继注销，但公司在相关年度的募集资金存放与使用情况的专项报告中，关于签订三方监管协议的表述却存在不准确之处，违反了信息披露的相关规定。因此，江苏证监局对公司及负责信息披露的两名高管肖卫兵和肖建采取了出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得一提的是，此次并非锦鸡股份首次因违规行为受到监管机构的警示。公司离任高管苏金奇就因短线交易和违规减持行为，在短短数月内两次收到江苏证监局的警示函。据查，苏金奇的儿子苏鑫在去年11月15日和16日短短两天内，对锦鸡转债进行了买卖操作，获利近1.7万元。由于交易发生时苏金奇仍担任公司高管职务，其行为构成了短线交易，违反了证券法的相关规定。此外，苏金奇此前还因违规减持公司股份超出计划数量，未提前披露减持计划而受到警示。
针对上述违规行为，江苏证监局已对锦鸡股份及相关责任人员采取了相应的监管措施。公司应以此为鉴，加强内部控制和合规管理，确保募集资金使用的合法合规性，并规范高管及亲属的证券交易行为。同时，作为上市公司的高管人员，更应时刻绷紧合规这根弦，严格遵守证券法律法规，切实履行信息披露义务，以维护公司的良好形象和市场的公平秩序。
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